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    銀保監會公布第四批15個重大違法違規股東 或涉這些金融機構

    2021-12-11 15:18:13 來源 : 21世紀經濟報道

    21說案丨寶塔石化集團票據詐騙案開庭 未兌付票據金額171億元

    21世紀經濟報道記者 李愿 北京報道12月10日,銀保監會常態化公布了第四批重大違法違規股東,涉及14家企業和1位自然人。據21世紀經濟報道記者梳理,這些重大違法違規股東背后或涉及遼陽農商行、遼陽銀行、磴口縣磴口蒙銀村鎮銀行、貴州晴隆農商行、西藏金融租賃有限公司、甘肅銀行、寶塔石化集團財務公司等機構。

    五大違法違規行為首次出現

    近年來,銀保監會持續強化銀行保險機構股東股權監管,夯實公司治理監管基礎。通過嚴格規范大股東行為,進一步加強股權和關聯交易重點領域問題整治,資本不實、股權代持、股東直接干預公司經營和通過不當關聯交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果,并分三批次向社會公開了銀行保險機構重大違法違規股東,起到了嚴肅市場紀律、強化市場監督的良好效果。

    對于第四批重大違法違規股東,銀保監會表示,結合近期執法情況,對違法違規情節嚴重且社會影響惡劣的股東,堅持依法合規的原則堅決予以公開。

    本次公布股東的違法違規行為主要包括:一是違規開展關聯交易;二是隱瞞關聯關系;三是入股資金來源不符合監管規定;四是嚴重逃廢銀行債務;五是違規轉讓股權;六是違規代持股權;七是利用平臺虛構業務進行融資。

    對比前三批股東的違法違規行為,21世紀經濟報道記者注意到,隱瞞關聯關系、嚴重逃廢銀行債務、違規轉讓股權、違規代持股權、利用平臺虛構業務進行融資等均是首次出現。

    “下一步,銀保監會將加快相關法律法規修訂,完善公司治理違法違規行為懲戒措施,進一步細化股權管理、董事會運作等方面的監管規則。加大公司治理執法檢查力度,強化對公司治理違法違規行為的公開披露,加強與紀檢監察等部門協作,提高機構和個人違法違規成本,建立違法違規股東公開常態化機制,健全公司治理監管協作機制,完善差異化監管,不斷提升監管信息化水平和銀行保險機構公司治理有效性?!便y保監會表示。

    或涉及哪些金融機構?

    查詢工商信息發現,鼎力鑫盛(北京)國際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司、遼陽華億投資有限公司均為遼陽農商行股東,持股分別約為9.79%、9.96%、9.96%、9.25%,且為前四大股東。

    表面上看,鼎力鑫盛(北京)國際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司不存在股權關系,但2018年年報三者所用手機號碼相同,均為“130****5161”。

    與此同時,北京正泰宏行善達投資管理有限公司、北京安森金世紀國際投資有限公司2017年年報中手機號“133****0490”,與北京華融信泰投資有限公司聯系方式相同。北京華融信泰投資有限公司持有遼陽農商行6.34%的股份,其還持有忠旺集團財務有限公司33%的股份,遼寧忠旺集團則持有其20%的股權。

    遼陽華億投資有限公司除持有遼陽農商行股權外,還持有遼陽銀行約1.89%的股權,同時深圳市昂得威資產管理有限公司、深圳市劍海投資管理有限公司分別持有遼陽銀行3.03%、3.41%的股權。目前,遼陽銀行和營口沿海銀行已經被遼沈銀行吸收合并。

    磴口蒙銀村鎮銀行歷史股東信息顯示,巴彥淖爾雅欣食品有限公司、內蒙古正宇房地產開發有限責任公司、李政達曾均持有其10%的股份,李政達為磴口蒙銀村鎮銀行董事,內蒙古銀行為第一大股東持股30%。目前,三者均已退出股東行列。

    貴州薏米陽光產業開發有限責任公司、貴州晴隆肥姑食品有限責任公司均持有貴州晴隆農商行股權,持股比例分別為4.29%、3.57%。今年10月,貴州薏米陽光產業開發有限責任公司與貴州晴隆農商行有金融借款合同糾紛。

    張家口市啟圣房地產開發有限公司、河北融投控股集團有限公司、鼎暉恒業集團有限公司均持有西藏金融租賃有限公司股權,持股比例分別為0.4%、4%、14.096%。其中,河北融投控股集團有限公司為河北省國資委100%持股,鼎暉恒業集團有限公司股東河北融投控股集團有限公司與東旭集團有股權關系。

    寶塔石化集團有限公司曾是甘肅銀行第一大股東,寶塔石化集團100%持股寶塔石化集團財務有限公司。2020年8月,銀川市中院依法公開開庭審理被告單位寶塔石化集團有限公司、被告人孫珩超、孫培華、王高明、米榮榮犯票據詐騙罪,被告單位寶塔石化集團財務有限公司、被告人霍言、劉雪梅、黃健飛、陳晨、薛曉攀、崔向臣、朱魏楓、陳政江、林美程犯違規出具金融票證罪,被告人霍言、薛曉攀犯非國家工作人員受賄罪,被告人朱魏楓犯對非國家工作人員行賄罪一案。

    公訴機關指控,2013年以來寶塔集團開始出現大規模虧損,被告人孫珩超作為董事長,明知該集團不符合申請設立財務公司的資格,為解決寶塔集團資金短缺問題,仍然安排霍言等人籌建財務公司。2016年4月,財務公司成立。被告人孫珩超為了達到為寶塔集團融資的目的,在明知寶塔集團巨額虧損,資不抵債,無兌付能力的情況下,指使財務公司通過審核簽發無真實貿易背景的電子銀行承兌匯票的方式進行融資,被告人孫培華、王高明、米榮榮在孫珩超的授意下,實施簽發無真實貿易背景電子銀行承兌匯票、提供所需的增值稅發票、積極出具相應材料等行為。

    (作者:李愿 編輯:周鵬峰)

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